IBRACON - Instituto dos auditores independentes do Brasil

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Curso: 5ª SEÇÃO REGIONAL >> São Paulo - SP

Prevenção a Fraude e Lavagem de Dinheiro

(10122SP01)

PÚBLICO ALVO:

* Auditores
* Contadores
* Associados e colaboradores de empresas associadas ao Ibracon

PROGRAMA:

1. Definição de Fraude
2. Departamentos Mais Afetados pela Fraude
Formas Geradoras da Fraude
Formas de Prevenção da Fraude
Realização de Background Checks.

3. Categorias de Fraude e de Conduta Imprópria (Misconduct) nas Empresas
Causas que dão Origem às Condutas Impróprias
Canais que os Funcionários Preferem Utilizar para Relatar Condutas Impróprias
Percepção dos funcionários sobre a Cultura de Integridade nas Empresas 
Elementos Presentes nos Programas de Ética e Compliance das Empresas

4. O Triângulo da Fraude: Atos que Originam a Ocorrência da Fraude
Oportunidade
Pressão
Racionalização

5. Impactos Adversos da Fraude na Empresas 

6. Sinais de Alerta da Fraude Referentes à /(aos):
Empresas: Manipulação da Contabilidade/Relatórios Financeiros Fraudulentos
Funcionários (Red Flags)


1. Tipificação do Crime de Lavagem de Dinheiro (LD)
Crimes Antecedentes ao Crime de LD
Sujeitos Obrigados: Dever de Implementação de Programa de Prevenção à LD

2. Lei de Prevenção à lavagem de Dinheiro Órgãos Regulatórios
BACEN CVM SUSEP SPC COAF 
Lei 9.613: Cria a Unidade de Inteligência Financeira (UIF) Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF)
Proposta da CPI dos Correios para mudanças nas regras do COAF

3. Prevenção à LD: Soft Law
FATF/GAFI: 40 Recomendações Revisadas
Anteprojetos ENCLA/Metas ENCLA 2006
Sigilo Bancário: Prevenção e Mitigação
Fases da Lavagem de Dinheiro

4. Programa de Prevenção à Lavagem de Dinheiro;
Escopo
Princípio Conheça seu Cliente KYC
Política de Aceitação de Clientes: RISCK BASED APPROACH
Registro de Transações
Comitê de PLD/Compliance
Monitoramento de Transações/Detecção de Operações Atípicas
Políticas/Procedimentos/Controles Internos de PLD
Treinamentos de Funcionários

5. Combate ao Financiamento do terrorismo Era Pós 11 de Setembro

6. Avaliação Periódica do Programa de PLD

7. Gestão de Riscos Referentes à LD

PONTUAÇÂO:

Curso em Credenciamento


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